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廣東省開展投資試點工作《暫行辦法》印發實施發佈會召開

发布日期:2021-11-03 09:41

澳商駐廣州訊  近日,廣東省開展投資試點工作《暫行辦法》印發實施發佈會召開,《廣東省開展合格境內有限合夥人境外投資試點工作暫行辦法》已正式印發實施。

《暫行辦法》的制定背景分析

市場上買賣的都是公募基金,也就是以公開方式向普通投資者募集的基金。而私募基金是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,門檻較高,一般100萬元起投。合格境內有限合夥人境外投資試點,也就是“QDLP試點”,是指允許通過設立私募基金的方式向境內投資者募集資金投資海外市場。QDLP試點相對於傳統的對外投資方式,如對外直接投資ODI、合格境內機構投資者境外投資QDII等,在主體和投資範圍層面進行了進一步全面的放開,投資運作主體以私募型機構為主,投資範圍既包括一級市場,也包括二級市場,投資方式更為靈活。

繼深圳獲批試點後,廣東省積極爭取擴大QDLP試點。2020年7月,省地方金融監管局會同相關部門聯合印發了《關於貫徹落實金融支持粵港澳大灣區建設意見的實施方案》,再次明確提出支持內地私募股權投資基金境外投資,爭取開展QDLP試點。經過不懈地努力,2021年3月國家外匯管理局批覆同意我省開展試點,給予廣東省50億美元試點額度,這標誌着繼深圳後廣東省範圍內均可開展QDLP試點。強化跨境金融合作與創新,加快構建開放型經濟新體制,助力粵港澳大灣區建設。

《暫行辦法》的主要內容和亮點
 
《暫行辦法》共十一章、51條具體細則,除了總則、監督管理、附則外,主要提出了試點基金管理企業、試點基金、合格境內有限合夥人等市場主體的條件,主要有以下幾項內容:
  
一是建立完善的工作機制。在省級層面建立聯席會議,統籌推進全省試點工作,成員單位包括省地方金融監管局、國家外匯管理局廣東省分局、省發展改革委、省商務廳、省市場監管局、省稅務局、廣東證監局,辦公室設在省地方金融監管局。
  
二是簡化申請流程。廣東省是全國首個將審批權限下放給相關地市區金融監管部門的省份。目前,全省私募基金管理企業主要集中於廣州、深圳、珠海、橫琴粵澳深度合作區等地,這些地區的監管能力較強,從兼顧便利和風險把控的角度考慮,我們將QDLP審批權下放到廣州、珠海和橫琴粵澳深度合作區。

三是細化申請條件。明確提出對試點基金管理企業註冊資本、主要投資管理人員、控股股東、實際控制人或執行事務合夥人的相關要求。聯席會議對申報機構專業程度、投資履歷、海外投資策略和擬投資項目的實際需要等進行綜合評估,審慎核定試點資格和額度。
  
四是明確了投資者的準入門檻。為有效防範風險,合格境內有限合夥人要求是具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資單隻試點基金的金額不低於人民幣300萬元或等值外幣的機構投資者、境內自然人或本辦法規定的其他投資者。

五是明確了投資範圍,規範投資行為。試點基金境外投資範圍包括:境外非上市企業的股權和債權;境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券;境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等);境外股權投資基金和證券投資基金;境外大宗商品、以套期保值為目的的金融衍生品;經國家有關部門批準的其他領域。
  
六是加強試點監管,切實防範風險。構建省市協作監管合力,對試點企業實行事前事中事後全過程監管。事前規範資格評審流程,擇優選取經營合規、風控能力強的企業參與試點。

新工作安排

一是健全聯席會議工作機制,加強各單位和地市的溝通協調,完善推進措施,提升試點工作保障水平,確保試點工作穩步推進。二是督促廣州、珠海和橫琴金融監管部門儘快建立聯席會議機制,健全試點各項工作流程,加強對意向機構的準入輔導,爭取首筆業務儘快落地。三是加大QDLP試點各項政策宣傳力度。搭建常態化溝通交流平台,通過召開政策宣講會等方式和擬申請企業面對面交流,詳細解讀QDLP試點各項政策,吸引優質試點企業。
  
最後,廣東省歡迎符合條件的私募基金管理企業和投資者參與到QDLP試點中來,繼續關心和支持廣東的金融改革開放工作,支持粵港澳大灣區國際金融樞紐建設。



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文章来源:澳门商报广州联络站
作者:Colin
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